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债市朝着统一监管方向又迈进了重要一步:明确由证监会执法

2018-12-07 16:31:21 来源:和讯

吴比较/制图

证券时报记者 孙璐璐

作为全球第二大债券商场,我国债市朝着一致监管的方向又迈进了重要一步。昨日,央行、证监会、发改委联合发布《关于进一步加强债券商场法令作业有关问题的定见》,强化监管法令,加强协同合作,树立一致的债券商场法令机制。

《定见》清晰,经国务院赞同,证监会依法对银行间债券商场、交易所债券商场违法行为展开一致的法令作业,对触及公司债券、企业债券、非金融企业债务融资工具、金融债券等各类债券种类的信息发表违法违规、内幕交易、操纵证券商场以及其他违反证券法的行为,依据证券法有关规则进行认定和行政处分。在案子查询过程中发现涉嫌犯罪的,及时移送公安机关依法追究刑事责任。

一起,央行、证监会、发改委持续按现行责任分工做好债券商场行政监管。债券商场自律安排及其他商场参加安排做好自律办理等相关作业。

一挨近监管部门人士对证券时报记者表明,在此之前,银行间债市呈现违法违规问题,通常是银行间商场交易商协会对债券各参加方展开自律查询,对违反职业自律规则的行为进行自律处分;针对违法行为,则会有司法部门直接介入查询、依法追究法令责任。但并未有来自金融监管部门的监管法令查询和处分,一致的债券商场法令机制树立后,利于完善银行间债券商场对违法违规行为的查询处分机制,冲击商场违法犯罪行为,维护投资者利益。

“交易商协会属于职业自律安排,对于成员安排所做的违规行为只能按照职业自律规章制度进行自律处分,并无行政法令权,这对债市违法违规行为缺少足够的震慑。”上述挨近监管部门人士称,相比之下,证监会有行政法令权,且还与公安机关有协作机制。加强两个债券商场的一致法令,能够凭借证监会的行政法令权,加大对债市违法违规行为的查询和处分力度,尤其是在诈骗发行方面。

中债登前法令顾问、北京德润律师事务所合伙人柯荆民对证券时报记者表明,银行间债券商场此前的最大问题,就是法令缺失和法令安排缺失。要在银行间债券商场一致法令,首先就要处理有法可依的问题,即银行间债券商场的有关债券种类,应该适用《证券法》。《定见》经国务院赞同,清晰了银行间商场、交易所商场各类债券种类都适用于《证券法》,就处理了有法可执的问题。下一步,交易商协会的职业自律规则需“对标”《证券法》的规则进行相应修正,以处理《证券法》在银行间债市的一致适用问题。

“虽然职业自律规则的修正并不简单,但却是债市一致的重大突破,不仅触及跨商场的一致法令,更是为了处理各债券种类一致适用《证券法》的问题。”柯荆民称。

《定见》着重,证监会在展开债券商场一致法令作业中,有权要求债券商场自律安排、交易所和交易平台、挂号保管结算安排和商场参加安排等提供与案子查询有关的交易记录、挂号保管结算资料、信息发表文件等证据资料,并在必要时依法向有关部门、单位调取与被查询事情有关单位和个人的征信记录、通讯记录等信息。

“证监会依法履行责任,被查询的单位、个人应当合作,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐秘。对不合作查询的责任人员,证监会有权主张有关金融监督办理安排或者业务主管部门依法责令责任人员所在单位给予纪律处分,或者主张依法取消其任职资格、制止其从事有关金融职业作业。”《定见》称。

本年8月,大公国际资信评价有限公司一起收到来自证监会、交易商协会的严峻处分,也被看作是证监会和交易商协会针对债市违规行为采取的初次联合惩戒举动。不过,有债券剖析人士以为,这并不算严格意义上的跨商场一致法令的榜首例,因为债市一致法令的具体作业流程机制还有待进一步清晰。

截至2018年10月末,债券商场余额到达83.8万亿元,位居全球第三、亚洲第二。其间,银行间债市规模占据绝对“主力”,多位债市从业人士剖析,考虑到过去触及银行间债市的违规行为多是交易商协会展开自律查询,未来在债市一致法令机制下,可能会先由交易商协会展开自律查询,再将触及违法违规的问题移交给证监会做进一步监管法令查询。

《定见》也着重,要加强协同合作,树立密切协作的作业机制。央行、发改委积极支持证监会展开债券商场一致法令作业,合作证监会进行案子会商,就案子触及的专业问题出具书面定见,合作做好行政复议和行政诉讼的答复、应诉作业。

发布:xiuyue
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