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摩根大通支付9.2亿美元用于金属期货,国债的操纵性交易

2020-09-30 15:03:20 网络

摩根大通银行(JPMorgan Chase&Co.)承认存在不法行为,并同意支付逾9.2亿美元,以解决美国当局八年来在该行金属期货和国债交易中对市场操纵的指控,这是有史以来与违法行为有关的最大制裁被称为欺骗。

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根据商品期货交易委员会的一份声明,这家总部位于纽约的银行将支付CFTC有史以来最大的一笔罚款,包括4.364亿美元的罚款,3.117亿美元的赔偿金以及超过1.72亿美元的非法所得。

CFTC表示,其命令将确认并抵消向司法部和证券交易委员会支付的赔偿金和非法所得。

该协议结束了对该银行的刑事调查,该调查导致六名雇员被控涉嫌操纵黄金和白银期货价格超过八年。两人已认罪,另外四人正在等待审判。

“欺骗”镇压

摩根大通的罚款远远超过了对银行的罚款,并且是司法部多年来对欺骗的严厉打击中最严厉的制裁。根据CFTC的说法,该银行与司法部签订了延期起诉协议,作为和解的一部分。

摩根大通发言人没有立即发表评论。

欺骗通常涉及以交易员无意执行的,诱使其他人将价格推向所需方向的指令淹没衍生品市场。

在议员们于2010年明确禁止这种做法之后,近年来,这种做法已成为检察官和监管者关注的焦点。尽管提交和取消订单并非违法,但作为旨在欺骗其他交易者的战略的一部分,这种做法是违法的。

司法部或CFTC制裁了超过二十个人和公司,其中包括在卧室外经营的日间交易员,复杂的高频交易店以及美国银行和德意志银行等大型银行。

司法部对摩根大通采取了更具侵略性的行动,称该银行利用其贵金属部门举办了为期八年的市场操纵阴谋,将其作为犯罪分子进行敲诈勒索。

尽管其他可疑的市场作弊者被指控犯有特定的欺骗和操纵罪,但司法部却根据1970年的《拉基特影响和腐败组织法》对摩根大通金属交易商提出了指控。这是一种刑法,比起全球银行调查,这种刑法更常见于黑手党案件。

RICO允许检察官对同一案件中涉及一群人的多项犯罪行为进行起诉,只要他们是同一企业的一部分。

八年阴谋

司法部表示,摩根大通金属部门的阴谋活动于2008年3月至2016年8月进行。该银行的两名前金属交易员对欺诈指控表示认罪,目前正在与有关部门合作。

被指控的最高级别人员是资深黄金交易员迈克尔·诺瓦克(Michael Nowak),他一直活跃于摩根大通贵金属部门的全球负责人,直到2019年8月他与另外两名被告被封印。此案中还增加了与对冲基金客户合作的前摩根大通业务员。

2015年,摩根大通(JPMorgan)与其他几家支付罚金并承认串谋操纵美元和欧元价格的全球银行一道,对重罪提出了反托拉斯指控。

该银行同意支付5.5亿美元,但该银行和其他全球放贷机构均未受到市场或客户的持久打击,从而减轻了投资者担心认罪会破坏其业务的担忧。

一位知情人士称,在诺瓦克和其他交易员受到RICO指控后不久,摩根大通得知这是对美国国债和期货交易进行单独但相关的刑事调查的重点。

摩根大通(JPMorgan Chase)联席总裁兼企业与投资银行首席执行官丹尼尔·平托(Daniel Pinto)说:“今天的决议中提到的个人行为是不能接受的,他们不再与公司在一起。” “我们感谢美国司法部认可我们为内部控制投入的大量资源,其中包括改进合规政策,监视系统和培训计划。”

发布:xiuyue

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