中国企业网财经

FinCEN文件:阿联酋中央银行未能阻止逃避制裁

2020-09-21 11:15:55 网络

英国广播公司发现,阿拉伯联合酋长国中央银行没有就有关一家当地公司正在帮助伊朗逃避制裁的警告采取行动。

FinCEN文件 阿联酋 中央银行

泄露的文件显示,位于迪拜的Gunes General Trading在2011年和2012年通过阿联酋金融系统处理了1.42亿美元(1.1亿英镑)的可疑交易。

该活动由一家英国银行进行了标记,但该公司得以继续使用当地的金融机构。

美国在2016年表示参与了一项重大制裁计划。

阿联酋中央银行没有回应英国广播公司的置评请求。

Gunes General Trading在过去两年中已经破产。英国广播公司一直无法联系到任何人发表评论。

这些文件(称为FinCEN文件)已泄露给BuzzFeed新闻,然后与国际调查记者协会(ICIJ)和BBC新闻阿拉伯语共享。

规避哪些制裁?

在1979-1981年德黑兰人质危机期间,美国首先对伊朗实施制裁。

从那以后,历届美国政府都采取了旨在迫使伊朗改变其行为的措施,例如限制其核计划。其中一项措施是切断伊朗银行与2012年用于以美元付款的全球银行系统的联系。

美国检察官指控说,古尼斯综合贸易公司是土耳其-伊朗黄金交易商里扎扎拉布(Reza Zarrab)控制的网络的一部分,该网络代表伊朗政府和受美国制裁禁止的其他伊朗实体进行了价值数亿美元的交易。

文件显示什么?

阿联酋的银行依赖于美国的大型银行来监控和批准其美元付款,这项服务被称为“代理银行”。

要求代理银行通过提交称为可疑活动报告(SAR)的文件来提醒当局注意潜在的犯罪活动,例如洗钱或恐怖分子融资。

FinCEN文件中有一个SAR,表明位于英国的渣打银行纽约分行在注意到Gunes General Trading进行了数百起可疑交易后,于2012年联系了阿联酋中央银行。报道没有说这项活动与伊朗逃避制裁有关。

SAR是一种警告政府监管机构和执法部门不当活动的方法,尽管这不一定是不当行为的证据。

中央银行告诉渣打银行“该案已移交给执法部门”,“帐户已于2011年9月关闭”。

但渣打银行(Standard Chartered)表示,该公司能够通过“利用其在其他银行所拥有的各种账户”来“继续其可疑活动”。

实际上,中央银行未能通过与阿联酋两家国有银行-Rakbank,北部酋长国拉斯·勒海玛(Ras al-Khaimah)的国民银行和迪拜国家银行(NBD)的另外两个帐户阻止Gunes General Trading。

FinCEN文件 阿联酋 中央银行

FinCEN文件显示,Gunes General Trading能够在2012年9月之前进一步处理被标记为可疑的1.08亿美元交易,其中大部分通过Rakbank交易。

拉克班克说,由于保密,它不对具体交易发表评论,但它遵守反洗钱和制裁条例,并有严格的政策对此进行监控。

NBD没有回应英国广播公司的置评请求。

2013年4月,美国纽约梅隆银行(New York Mellon)提交特别行政区(SAR)消息,称在美国政府对Gunes General Trading进行调查之后,该公司认为该公司进行交易的目的是为了逃避对伊朗的制裁。

皇家联合服务研究所(Rusi)金融犯罪和安全研究中心主任汤姆·基廷格(Tom Keatinge)说:“政府当局必须既调查涉嫌的金融犯罪案件,也要保护金融体系的完整性。”

“此案使阿联酋中央银行认真承担这一责任的第二部分受到质疑。犯罪分子由于未能共享信息而蓬勃发展,这似乎是这种失败的典型例证。”

FinCen档案泄漏了一些秘密文件,这些文件揭示了主要银行如何允许脏钱在世界各地转移。他们还展示了英国通常是金融体系中的薄弱环节,以及伦敦如何充斥着俄罗斯的现金。

这些文件是由BuzzFeed新闻获得的,该新闻与国际调查记者协会(ICIJ)和世界各地的400名记者共享。Panorama已领导BBC的研究。

FinCEN文件:全面报道;使用#FinCENFiles跟踪Twitter上的反应;在BBC新闻应用程序中,遵循标签“ FinCEN文件”。

发布:xiuyue

---------------------------------

关注中国企业报微信公众号ID:zgqybnews

经济进退、行业冷暖、牛企动静、观察者发言,关于财经你想知道的这都有!

 

免责声明:本站文章除我单位采编人员采写外,其他部分用户投递或转载内容,不代表本站的观点和立场。文章中的相关数据仅供参考,不构成投资建议,请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准,本站不做任何形式的担保。若涉及侵权,请及时与本站联系!

上一篇: 中国连续五个月保持贷款基准利率稳定
下一篇:最后一页
©2016中国企业网
网页版