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摩根大通将支付近10亿美元罚款以解决美国对贸易惯例的调查

2020-09-24 09:41:15 网络

一位知情人士说,摩根大通(JPMorgan Chase)将支付近10亿美元,以解决政府对涉嫌操纵金属和美国国债市场的调查。

摩根大通 10亿美元 贸易

据彭博社报道,总部位于纽约的摩根大通与几家美国机构可能在本周达成和解。该交易将解决司法部,商品期货交易委员会和证券交易委员会的调查。

如此巨额的罚款将是欺骗的记录,当时精明的交易员向市场充斥了他们实际上无意执行的订单。这种做法在2008年金融危机后被禁止,监管机构已将其作为优先考虑事项。

这位不愿透露姓名的人士说,尽管摩根大通可能被迫承认和解中的不法行为,但预计该交易不会对公司的其他领域造成业务限制。银行和美国司法部发言人拒绝置评。

该案 于 2019年9月揭晓,当时针对三名现任或前任摩根大通员工(包括全球基础金属和贵金属交易主管)的14项刑事起诉书被揭开。

起诉书称,贸易商以及在纽约,伦敦和新加坡的摩根大通办公室工作的八名未具名的同谋者,参与了一场与多年计划一起进行的敲诈勒索活动,以操纵贵金属市场和欺诈客户。

起诉书中提到的是前董事总经理迈克尔·诺瓦克(Michael Nowak),他还领导了该公司的全球贵金属部门,格雷格·史密斯(Gregg Smith)和克里斯托弗·乔丹(Christopher Jordan)均担任该公司的执行董事,并且是该公司贵金属部门的交易员。

根据《 cket子手影响和腐败组织法》(RICO),他们每个人都被指控一项共谋罪。该法案历来被用于黑手党的起诉,以及与操纵贵金属期货市场有关的其他联邦犯罪。

诺瓦克(Nowak)和其他一些人对此案表示不认罪,并要求撤销指控,而其他人则与当局合作。

发布:xiuyue

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